关于开展学习《企业员工刑事合规手册》的通知

时间:2019-08-16 08:00:01 来源:河南大都市 当前位置:撒哈拉河床 > 汽车 > 手机阅读

关于开展学习《企业员工刑事合规手册》的通知

                                

总法律顾问:汪波

各部门

为进一步增强企业员工的法律意识,树立“红线”意识,“底线”思维,防范刑事责任风险,集团公司组织编写了《企业员工刑事合规手册》(详见附件),现予以下发学习。

活动要求:

1.部门需高度重视,充分利用部门学习例会、班组学习会等开展学习活动,营造学习氛围,将学习情况记录在学习培训记录本。具备条件的部门可通过工作QQ群、微信群等渠道传达部门员工学习。公司普法微信公众号同步发布学习手册内容,员工可自行使用手机微信搜索“蒲电微普法”关注学习。

2.各部门将学习活动开展情况形成书面报告加盖部门印章后的扫描版于1月25日前发送至 182175868@qq.com邮箱。

 

附件:中国华电集团有限公司《企业员工刑事合规手册》

                            

办公室(法律事务部)

                               2019年1月18日 






附件

 

 

 

 

企业员工刑事合规手册

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

中国华电集团有限公司

 

 

    

刑事合规,是一个企业最底线的合规。在企业与个人面临的诸多法律风险当中,刑事法律风险是最严重的,它“足以让一个企业瞬间瓦解,让一个人的人生顷刻颠覆”。

刑事法律风险涉及罪名繁多,很多时候与商事行为、行政责任相互交错、边界模糊,容易误入。例如,当前税务刑责开始出现重刑化倾向,对纳税人来说,税务风险、行政风险、刑事风险都隐含在税务处理过程之中。例如,虚开增值税发票罪,营改增后目前涉及该罪的案例很多,一些没有造成税款流失的行为也可以构成虚开增值税发票罪。例如,合同诈骗罪,签订、履行合同失职被骗罪与普通的商事行为之间边界存在模糊区域,部分普通商事行为没有尽到注意义务可能触及刑责。例如,企业员工工作过程中由于操作失误或者未按规程,导致超排认定,可能引发环境污染罪或破坏计算机信息系统罪的适用。此外,随着网络化、信息化的发展,刑事责任的触角在不断扩展。

党的十八届四中全会提出“全面依法治国”方略以来,多个刑法修正案与司法解释出台,刑法司法出现严格化、规范化趋势。企业经营、员工履职过程中的刑事合规要求越来越高。

集团公司法律部组织编写了《企业员工刑事合规手册》,对企业经营管理、员工履职过程中可能涉及的刑事责任有关目录、法律具体规定进行摘编,对各刑责关键字给予解释,供企业员工查阅切实树立底线思维,进一步提高法律风险防范能力。

 

                               法律事务部

                               二〇一九年一月


 

 

一、安全生产类

生产经营单位必须遵守有关安全生产的法律、法规,加强安全生产管理,建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度,改善安全生产条件,推进安全生产标准化建设,提高安全生产水平,确保安全生产。

1.交通肇事罪

【刑法条文】

133条:违反交通运输管理法规,因而发生重大事故,致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的,处三年以上七年以下有期徒刑;因逃逸致人死亡的,处七年以上有期徒刑。

【关键

“因逃逸致人死亡”,是指行为人在交通肇事后为逃避法律追究而逃跑,致使被害人因得不到救助而死亡的情形。

交通肇事后,单位主管人员、机动车辆所有人、承包人或者乘车人指使肇事人逃逸,致使被害人因得不到救助而死亡的,以交通肇事罪的共犯论处。

【立案标准】

最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释200033号)第一条:从事交通运输人员或者非交通运输人员,违反交通运输管理法规发生重大交通事故,在分清事故责任的基础上,对于构成犯罪的,依照刑法第一百三十三条的规定定罪处罚。

第二条:交通肇事具有下列情形之一的,处三年以下有期徒刑或者拘役:

(一)死亡一人或者重伤三人以上,负事故全部或者主要责任的;

(二)死亡三人以上,负事故同等责任的;

(三)造成公共财产或者他人财产直接损失,负事故全部或者主要责任,无能力赔偿数额在三十万元以上的。

  交通肇事致一人以上重伤,负事故全部或者主要责任,并具有下列情形之一的,以交通肇事罪定罪处罚:

(一)酒后、吸食毒品后驾驶机动车辆的;

(二)无驾驶资格驾驶机动车辆的;

(三)明知是安全装置不全或者安全机件失灵的机动车辆而驾驶的;

(四)明知是无牌证或者已报废的机动车辆而驾驶的;

(五)严重超载驾驶的;

(六)为逃避法律追究逃离事故现场的。

 

2.危险驾驶罪

【刑法条文】

    133条第2款:在道路上驾驶机动车,有下列情形之一的,处拘役,并处罚金:

(一)追逐竞驶,情节恶劣的;

(二)醉酒驾驶机动车的;

(三)从事校车业务或者旅客运输,严重超过额定乘员载客,或者严重超过规定时速行驶的;

(四)违反危险化学品安全管理规定运输危险化学品,危及公共安全的。

机动车所有人、管理人对前款第三项、第四项行为负有直接责任的,依照前款的规定处罚。

有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。

【立案标准】

最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理醉酒驾驶机动车刑事案件适用法律若干问题的意见(法发〔2013〕15号)第一条:在道路上驾驶机动车,血液酒精含量达到80毫克/100毫升以上的,属于醉酒驾驶机动车,依照刑法一百三十三条之一第一款的规定,以危险驾驶罪定罪处罚。

【备注】

醉酒驾驶机动车,具有下列情形之一的,依照刑法第一百三十三条之一第一款的规定,从重处罚:

(一)造成交通事故且负事故全部或者主要责任,或者造成交通事故后逃逸,尚未构成其他犯罪的;

(二)血液酒精含量达到200毫克/100毫升以上的;

(三)在高速公路、城市快速路上驾驶的;

(四)驾驶载有乘客的营运机动车的;

(五)有严重超员、超载或者超速驾驶,无驾驶资格驾驶机动车,使用伪造或者变造的机动车牌证等严重违反道路交通安全法的行为的;

(六)逃避公安机关依法检查,或者拒绝、阻碍公安机关依法检查尚未构成其他犯罪的;

(七)曾因酒后驾驶机动车受过行政处罚或者刑事追究的;

(八)其他可以从重处罚的情形。

 

3.重大责任事故罪【个人】

【刑法条文】

134条第1款:在生产、作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以下有期徒刑或者拘役情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑。

【关键

犯罪主体是对生产、作业负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人等人员,以及直接从事生产、作业的人员。

【立案标准】

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》(公通字[2008]36号)第八条:在生产、作业中违反有关安全管理的规定,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(一)造成死亡一人以上,或者重伤三人以上

(二)造成直接经济损失五十万元以上的

(三)发生矿山生产安全事故,造成直接经济损失一百万元以上的

(四)其他造成严重后果的情形。

【备注】

具有下列情形之一的,从重处罚:

(一)未依法取得安全许可证件或者安全许可证件过期、被暂扣、吊销、注销后从事生产经营活动的

(二)关闭、破坏必要的安全监控和报警设备的

(三)已经发现事故隐患,经有关部门或者个人提出后,仍不采取措施的

(四)一年内曾因危害生产安全违法犯罪活动受过行政处罚或者刑事处罚的

(五)采取弄虚作假、行贿等手段,故意逃避、阻挠负有安全监督管理职责的部门实施监督检查的

(六)安全事故发生后转移财产意图逃避承担责任的

(七)其他从重处罚的情形。

  实施前款第五项规定的行为,同时构成刑法第三百八十九条(行贿罪)规定的犯罪的,依照数罪并罚的规定处罚。

在安全事故发生后积极组织、参与事故抢救,或者积极配合调查、主动赔偿损失的,可以酌情从轻处罚。

 

4.强令违章冒险作业罪【个人】

【刑法条文】

134条第2款:强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处五年以上有期徒刑。

【关键

犯罪主体是对生产、作业负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人等人员。【立案标准】

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》(公通字[2008]36号)第九条:强令他人违章冒险作业,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(一)造成死亡一人以上,或者重伤三人以上;

(二)造成直接经济损失五十万元以上的;

(三)发生矿山生产安全事故,造成直接经济损失一百万元以上的;

(四)其他造成严重后果的情形。

【备注】  

明知存在事故隐患、继续作业存在危险,仍然违反有关安全管理的规定,实施下列行为之一的,应当认定为刑法第一百三十四条第二款规定的“强令他人违章冒险作业”:

(一)利用组织、指挥、管理职权,强制他人违章作业的

(二)采取威逼、胁迫、恐吓等手段,强制他人违章作业的

(三)故意掩盖事故隐患,组织他人违章作业的

(四)其他强令他人违章作业的行为。

5.重大劳动安全事故罪【个人】

【刑法条文】

135条第1款:安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑。

【关键

“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”是指对安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定负有直接责任的生产经营单位负责人、管理人员、实际控制人、投资人,以及其他对安全生产设施或者安全生产条件负有管理、维护职责的人员。【立案标准】

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》(公通字[2008]36号)第十条:安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(一)造成死亡一人以上,或者重伤三人以上

(二)造成直接经济损失五十万元以上的

(三)发生矿山生产安全事故,造成直接经济损失一百万元以上的

(四)其他造成严重后果的情形。

【备注】

 具有下列情形之一的,从重处罚:

(一)未依法取得安全许可证件或者安全许可证件过期、被暂扣、吊销、注销后从事生产经营活动的

(二)关闭、破坏必要的安全监控和报警设备的

(三)已经发现事故隐患,经有关部门或者个人提出后,仍不采取措施的

(四)一年内曾因危害生产安全违法犯罪活动受过行政处罚或者刑事处罚的

(五)采取弄虚作假、行贿等手段,故意逃避、阻挠负有安全监督管理职责的部门实施监督检查的

(六)安全事故发生后转移财产意图逃避承担责任的

(七)其他从重处罚的情形。

  实施前款第五项规定的行为,同时构成刑法第三百八十九条(行贿罪)规定的犯罪的,依照数罪并罚的规定处罚。

  在安全事故发生后积极组织、参与事故抢救,或者积极配合调查、主动赔偿损失的,可以酌情从轻处罚。

 

6.工程重大安全事故罪

【刑法条文】

137条:建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

【立案标准】

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》(公通字[2008]36号)第十三条建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(一)造成死亡一人以上,或者重伤三人以上

(二)造成直接经济损失五十万元以上的

(三)其他造成严重后果的情形。

【备注】

 具有下列情形之一的,从重处罚:

(一)未依法取得安全许可证件或者安全许可证件过期、被暂扣、吊销、注销后从事生产经营活动的

(二)关闭、破坏必要的安全监控和报警设备的

(三)已经发现事故隐患,经有关部门或者个人提出后,仍不采取措施的

(四)一年内曾因危害生产安全违法犯罪活动受过行政处罚或者刑事处罚的

(五)采取弄虚作假、行贿等手段,故意逃避、阻挠负有安全监督管理职责的部门实施监督检查的

(六)安全事故发生后转移财产意图逃避承担责任的

(七)其他从重处罚的情形。

  实施前款第五项规定的行为,同时构成刑法第三百八十九条(行贿罪)规定的犯罪的,依照数罪并罚的规定处罚。

  在安全事故发生后积极组织、参与事故抢救,或者积极配合调查、主动赔偿损失的,可以酌情从轻处罚。

 

7.消防责任事故罪

【刑法条文】

139条第1款:违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果的,对直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役;后果特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。

【立案标准】

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》(公通字[2008]36号)第十五条:违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(一)造成死亡一人以上,或者重伤三人以上

(二)造成直接经济损失五十万元以上的

(三)造成森林火灾,过火有林地面积二公顷以上,或者过火疏林地、灌木林地、未成林地、苗圃地面积四公顷以上的

(四)其他造成严重后果的情形。

【备注】

具有下列情形之一的,从重处罚:

(一)未依法取得安全许可证件或者安全许可证件过期、被暂扣、吊销、注销后从事生产经营活动的

(二)关闭、破坏必要的安全监控和报警设备的

(三)已经发现事故隐患,经有关部门或者个人提出后,仍不采取措施的

(四)一年内曾因危害生产安全违法犯罪活动受过行政处罚或者刑事处罚的

(五)采取弄虚作假、行贿等手段,故意逃避、阻挠负有安全监督管理职责的部门实施监督检查的

(六)安全事故发生后转移财产意图逃避承担责任的

(七)其他从重处罚的情形。

实施前款第五项规定的行为,同时构成刑法第三百八十九条规定的犯罪的,依照数罪并罚的规定处罚。

在安全事故发生后积极组织、参与事故抢救,或者积极配合调查、主动赔偿损失的,可以酌情从轻处罚。

 

8.不报、谎报安全事故罪

【刑法条文】

139条第2款:在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。

【关键

“负有报告职责的人员”是指负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人,以及其他负有报告职责的人员。【立案标准】

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)的补充规定》公通字〔2017〕12号第十五条在安全事故发生后,负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况,贻误事故抢救,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(一)导致事故后果扩大,增加死亡一人以上,或者增加重伤三人以上,或者增加直接经济损失一百万元以上的

(二)实施下列行为之一,致使不能及时有效开展事故抢救的:

1.决定不报、迟报、谎报事故情况或者指使、串通有关人员不报、迟报、谎报事故情况的

2.在事故抢救期间擅离职守或者逃匿的

3.伪造、破坏事故现场,或者转移、藏匿、毁灭遇难人员尸体,或者转移、藏匿受伤人员的

4.毁灭、伪造、隐匿与事故有关的图纸、记录、计算机数据等资料以及其他证据的

(三)其他不报、谎报安全事故情节严重的情形。

 

9.非法采矿罪【个人】

【刑法条文】

343条第1款:违反矿产资源法的规定,未取得采矿许可证擅自采矿,擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿,或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种,情节严重的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。

【关键

具有下列情形之一的,属于本条规定的未取得采矿许可证擅自采矿

(一)无采矿许可证开采矿产资源的;

(二)采矿许可证被注销、吊销后继续开采矿产资源的;

(三)超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源的;

(四)未按采矿许可证规定的矿种开采矿产资源的(共生、伴生矿种除外);

(五)其他未取得采矿许可证开采矿产资源的情形。

  在采矿许可证被依法暂扣期间擅自开采的,视为本条规定的"未取得采矿许可证擅自采矿"。

  造成矿产资源破坏的价值数额,由省级以上地质矿产主管部门出具鉴定结论,经查证属实后予以认定。【立案标准】

最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(一)》

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